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臨沂市新舊新動能轉換基金管理辦法

本辦法于2018年4月24日,經臨沂市人民政府第24次常務會議研究通過。2018年4月25日臨沂市人民政府辦公室(臨政辦字[2018]49號)發布施行。

2018-04-25   審核人:   (點擊: )
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第一章

第一條  為全面實施新舊動能轉換重大工程,進一步提高財政資金使用效益,規范我市新舊動能轉換基金管理,根據《政府投資基金暫行管理辦法》、《山東省新舊動能轉換基金管理辦法》等規定,結合實際,制定本辦法。

第二條 本辦法所稱臨沂市新舊動能轉換基金(以下簡稱“新舊動能轉換基金”)是指由市政府出資的引導基金注資,通過市場化募集設立,采用股權投資等形式,以市場化、專業化運作方式,重點投資于全市新舊動能轉換重點領域的基金。

本辦法所稱政府出資是指財政部門通過一般公共預算、政府性基金預算、國有資本經營預算等安排的資金。

本辦法所稱引導基金是指財政部門通過預算安排,用于引導社會資本共同出資設立合作基金的基金。

本辦法所稱合作基金是指引導基金與社會資本共同設立的產業基金、創投基金、基礎設施基金等基金。

第三條  新動能基金重點投向以下領域:

(一)支持新技術、新產業、新業態、新模式項目。優先投向各類科技型、創新型企業和國家級、省級、市級重點人才創新創業等項目,突出支持機械、冶金、食品、化工、建筑建材、醫藥、木業、紡織等八大傳統產業改造升級、提質增效;

(二)支持新興、優勢產業做大做強。重點投向新一代信息技術、高檔數控機床和機器人、生物醫藥及高性能醫療器械、節能與新能源汽車、新材料、農業機械裝備等“中國制造2025”重點領域,以及智能制造、電子商務、智慧物流、醫養健康、文化創意、精品旅游、數字經濟、農業新六產等新興產業;

(三)支持基礎設施建設。重點投向以人為核心的新型城鎮化建設,以及鐵路、公路、機場及公共服務領域等基礎設施建設項目。

(四)支持對外開放。鼓勵企業“走出去、引進來”,重點支持招商引資、招才引智、產融結合、跨區域并購項目。

第四條  新舊動能轉換基金運作應當遵守法律、行政法規的規定,綜合考慮效益和風險,審慎運作。

合作基金應當按照現行法律法規,根據不同的組織形式,制定合作基金公司章程、協議、合同等,明確合作基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領域、決策機制、管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等事項。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 設立臨沂市新舊動能轉換基金理事會(以下簡稱“理事會”),由市政府分管負責同志任主任、分管副秘書長、市財政局主要負責人為副主任,市發改委、市經信委、市科技局、市商務局、市審計局、市工商局、市金融辦、市招商局、市中小企業局、臨沂市財金投資集團有限公司(以下簡稱市財金集團)等部門單位負責人為成員。理事會的主要職責包括:

(一)研究決定新舊動能轉換基金重大政策和重大事項;

(二)審定新舊動能轉換基金制度辦法;

(三)研究制定支持新舊動能轉換基金發展的相關政策,確定基金投資方向及項目投資原則;

(四)審議批準引導基金、合作基金設立方案,引導基金直投項目投資及退出方案;

(五)研究制定規避防范基金運作風險的措施;

(六)協調解決基金管理中遇到的重大問題;

(七)審定基金投向負面清單,明確基金禁(限)投業務和范圍;

(八)完成市委、市政府交辦的其他事項。

第六條 理事會下設辦公室,辦公室設在市財政局,市財政局分管負責同志任辦公室主任。理事會辦公室承擔理事會的日常工作,負責建立理事會成員單位工作協調機制,確保理事會高效有序運行。

第七條 市財政局代表市政府出資設立臨沂市新舊動能轉換基金投資有限公司(由臨沂市產業引導基金投資有限公司更名成立,以下簡稱新舊動能轉換基金公司),負責將市政府出資額納入年度財政預算,并根據年度預算、項目投資進度或實際用款需要撥付資金,指導引導基金建立科學的決策機制,但不參與引導基金日常管理事務。

市發改委負責做好項目推介、優選審核等工作,配合基金投資與項目對接。

市審計局負責對新舊動能轉換基金相關政策制定和執行情況、基金管理運營情況進行審計監督。

市工商局負責合作基金及管理公司注冊登記工作。

理事會其他成員單位按照職責,分別負責相關領域項目庫建設及項目推薦等工作。

第八條 市財金集團受市財政局委托,履行新舊動能轉換基金公司出資人職責,負責經營業績目標考核和負責人薪酬管理。

第九條 新舊動能轉換基金投資公司作為引導基金管理公司,主要職責包括:

(一)負責引導基金運營管理,包括市政府認繳的省政府新舊動能轉換引導基金運營管理;

(二)負責遴選合作基金管理機構,與社會資本合作設立合作基金;

(三)負責審核并向理事會報告合作基金設立方案;

(四)代表引導基金以出資額為限對合作基金行使出資人權利并承擔相應義務,負責對合作基金進行監管,通過向合作基金委派代表、章程(協議或合同)約定等方式,確定基金運作符合政策方向;

(五)負責引導基金賬戶管理與核算;

(六)負責向理事會報告引導基金直投項目投資方案并組織開展引導基金直接投資業務;

(七)負責引導基金的退出與清算;

(八)承辦理事會交辦的其他事項。

第十條 新舊動能轉換基金投資公司應制定投資流程管理辦法及工作規范,包含合作基金和直投項目的搜集遴選、初評立項、盡職調查、風險評估及規避、投資協議、投資決策、投后管理及增值服務、投資退出決策、檔案管理等辦法。

新舊動能轉換基金投資公司應設立專家咨詢委員會,聘請產業、金融、投資、法律、財務等領域的專家和業界人士擔任委員,為基金運作提供專業咨詢。

第三章 運作原則與運作方式

第十一條 新舊動能轉換基金運作原則:

(一)政府引導、市場運作。遵循產業發展規律,既充分發揮政府引導作用,最大限度吸引金融和社會資本進入,又堅持市場化運作方式,充分發揮市場在資源配置中的決定性作用;

(二)科學決策、防范風險。建立科學的決策機制、完善的內部管理和外部監督制度,實施投資業務全過程服務,有效防范運營風險;

(三)公開透明、注重實效。項目遴選堅持開放申請、擇優支持,并實行績效評價,確?;疬\作公平、規范、安全、高效;

(四)突出重點、帶動全局。加大對優勢產業、新興產業和重點建設項目的支持力度,加快構建現代產業體系,助推全市新舊動能轉換重大工程;

(五)利益共享、風險共擔。合作基金各出資方按照“利益共享、風險共擔”的原則約定收益分配和虧損承擔比例,也可以根據基金具體情況探索創新合作模式,但引導基金以出資額為限承擔有限責任。

第十二條 根據我市的企業特點和項目需求,引導基金可采取參股設立合作基金、直接股權投資等運作方式。

參股設立合作基金是指新舊動能轉換基金投資公司,根據產業特點和優勢,與股權投資管理機構及其他社會出資人(合伙人)共同設立產業基金、創投基金、基礎設施基金,并進行股權投資的行為。

直接股權投資是指新舊動能轉換基金投資公司依據《公司法》等規定,對市內企業進行股權投資的行為。

第十三條 引導基金在投資前,可依法利用間隙時間通過銀行協議存款、購買大額存單和保本理財產品等方式,增加收益。

第四章 合作基金投資

第十四條 在中國大陸境內注冊的股權投資管理機構可以作為出資人,與新舊動能轉換基金投資公司共同發起設立合作基金,對已成立的合作基金經雙方協商一致也可以進行增資。合作基金籌集采取認繳制,組織形式一般為有限合伙制。合作基金出資人、其他出資人一致同意采取公司制的,也可采用公司制。

多家投資機構擬共同發起設立合作基金的,應推舉一家投資機構作為主要發起人。

第十五條 新舊動能轉換基金投資公司與其他合作基金發起人應當共同確定一家股權投資管理機構作為擬設立合作基金的管理機構。

第十六條 發起設立合作基金的管理機構應符合以下條件:

(一)在中國大陸注冊,且實繳注冊資本不低于1000萬元人民幣,有較強的資金募集能力,有固定的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

(二)有符合國家規定的基金管理資質,有健全的股權投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制和投資決策機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

(三)至少有3名具備3年以上股權投資或基金管理工作經驗的專職高級管理人員,管理團隊穩定,具有良好的職業操守和信譽;

(四)管理團隊具備良好的管理業績,至少主導過3個以上的股權投資成功案例;

(五)最近3年管理機構及其工作人員無受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄;

(六)無法律、法規規定的其他不得成為管理機構行為。

第十七條 合作基金管理機構在基金中認繳出資額一般不低于合作基金規模的2%,基金規模超過30億元(含30億元)的可降低認繳出資比例,原則上不低于1%。

第十八條 新舊動能轉換基金投資公司對合作基金管理機構或主要發起人進行盡職調查,推進合作基金盡快落地。

新舊動能轉換基金投資公司對合作基金的管理與投資決策進行前置合規性審查,但不干預合作基金管理機構對合作基金投資項目商業價值的判斷。

第十九條  在合作基金設立前,基金的主要發起人或合伙人、管理機構、托管金融機構應已基本確定,并草簽基金合伙協議(章程、合同)、委托管理協議、資金托管協議,全部合伙人應已確認,并承諾資金按協議約定同步同比例到位。

第二十條 引導基金出資參與設立合作基金的,當遵循下列要求:

(一)合作基金應在臨沂市注冊;

(二)引導基金對合作基金的出資比例不得超過合作基金認繳總額的20%;

(三)合作基金投資臨沂市內企業的資金不低于合作基金規模的60%;合作基金管理人在臨沂市注冊并在臨沂市納稅的,合作基金投資臨沂市內企業的資金不低于合作基金規模的50%;

(四)合作基金對單個項目的累計投資不得超過合作基金規模的20%。

市內企業申請合作基金出資組建的并購基金、基金管理機構或主要發起人專門為投資單一項目以及重大項目申請成立的合作基金可按照規定放款出資放寬。

第二十一條 引導基金出資參與設立合作基金為創投基金的,除遵循第二十條第一款要求外,還應遵循以下要求:

(一)除理事會批準外,引導基金對創投基金的出資比例不得超過創投基金認繳總額的35%,且不能成為基金的第一大股東;

(二)創投基金投資臨沂市內企業資金不低于創投基金規模的50%。

第二十二條 合作基金存續期一般不超過10年,但基礎設施基金存續期可不超過20年。存續期滿如需延長,應在理事會批準后,按章程(協議或合同)約定的程序辦理。引導基金、合作基金對單個企業的投資期限一般不超過7年。

第二十三條  合作基金可通過單個項目退出分配、到期清算、社會股東回購、股權轉讓等方式實施退出。新舊動能轉換基金投資公司應當與其他出資人在合作基金章程或合伙協議中約定:

合作基金出現虧損且凈資產低于實收資金50%時(凈資產以引導基金累計在被投資企業所占凈資產額計算),新舊動能轉換基金投資公司應要求合作基金進行清算。

第二十四條 新舊動能轉換基金投資公司應與其他出資人在合作基金公司章程或合伙協議中約定,有下列情況之一的,可根據實際情況,選擇退出:

(一)基金完成設立后6個月,未開展投資業務的;

(二)基金未按章程或合伙協議的約定投資的;

(三)基金管理機構發生實質性變化的;

(四)有證據證明有采取不法手段騙取基金的;

(五)其他不符合章程或合伙協議約定情形的。

第二十五條  根據合作協議(章程),在合作基金增值收益分配時,年化收益率超過門檻收益率(由章程或協議約定)以上的部分,新舊動能轉換基金投資公司應得收益可按下列比例獎勵給合作基金管理機構,以調動基金管理機構投資積極性。同時,鼓勵合作基金增大臨沂市內投資比例,合作基金投資臨沂市內企業資金的比例每超過本辦法規定的比例10個百分點,在下列獎勵比例上增加10個百分點:

(一)在基金投資期內,第一年投資進度達到協議投資水平的,獎勵20%;

(二)第一年投資進度超過協議投資水平的,獎勵30%;

(三)第一年投資進度完成基金規模(認繳總額)一半的,獎勵40%;

(四)第一年投資進度完成全部基金規模(認繳總額)的,獎勵50%。

第五章 直接股權投資

第二十六條  除市委、市政府確定投資的重大項目外,引導基金一般不直接投資。引導基金對單個項目累計投資不得超過引導基金規模的10%,且不得占控股地位。

第二十七條 引導基金直接股權投資業務形成的股權,可按協議依法通過股權轉讓和被投資企業股東回購等形式實現投資退出。在同等條件下,被投資企業原股東有優先回購權。

第二十八條 在符合法律法規的前提下,引導基金以直接股權投資形成的股權,可事先通過投資協議、公司章程約定優先分配權、優先清償權或同股同權等權利;在有受讓人的情況下,引導基金可隨時退出。

第二十九條  新舊動能轉換基金投資公司應及時掌握投資企業戰略規劃、市場營銷、財務管理、融資等增值服務需求,制定相應的增值服務方案,并積極提供支持。

(一)加強財務信息管理。對被投資企業財務報告和年度財務報告進行分析研究,并編寫分析報告,提出改進建議。

(二)加強項目現場管理。制定項目單位走訪調查計劃,各類走訪調查都應留有相應的書面材料、書面記錄或電子信息記錄,形成書面訪談紀要。要及時整理項目走訪調查結果,形成匯報材料,并存檔管理。書面材料應準確反映項目經營狀況,針對存在問題提出意見建議。

(三)加強項目運行評估。對項目運行情況與投資計劃進行對比分析,并提出投資管理建議方案,形成書面評估報告。

(四)建立重大事項預警機制。投資項目出現重大變動事項或違反投資協議、章程約定等事項,應啟動風險預警機制,及時糾正出現的問題,直至提前退出股權。

第六章 利潤分配

第三十條  新舊動能轉換基金投資公司實現凈利潤,在彌補以前年度經營虧損后,應按照下列順序分配:

(一)提取10%的投資風險準備金,當風險準備金余額達到實收資本的10%時,不再計提;

(二)提取2%的獎勵金,用于合作基金管理機構的獎勵性支出,當獎勵金達到實收資本的1%時,不再計提;

(三)提取不超過10%的利潤繳市財金集團;

(四)提取上述資金后的余額全部用于補充資本金。

第七章 風險控制

第三十一條  基金管理機構應當依據法律法規和行業監管要求審慎經營,建立健全并嚴格遵守資金募集管理、投資者適當性、信息披露、風險管理、內部控制等業務規則和管理制度。各縣區不得以借貸資金出資設立各類投資基金,嚴禁利用各類投資基金違法違規變相舉債。

第三十二條  引導基金、合作基金應由具有資質的銀行托管。新舊動能轉換基金投資公司應通過公開招標的形式,確定托管銀行,由新舊動能轉換基金投資公司與銀行簽訂資金托管協議。合作基金應在新舊動能轉換基金投資公司公開招標確定的范圍內,選擇托管銀行,并由新舊動能轉換基金投資公司、合作基金管理公司與銀行共同簽訂資金托管協議。

第三十三條  基金托管銀行應在每季度結束后10日內向新舊動能轉換基金投資公司、合作基金管理公司報送季度基金資金托管報告,并在每個會計年度結束后1個月內報送上一年度基金資金托管報告?;鹜泄茔y行發現資金出現異常流動現象時應及時采取措施,并隨時向理事會辦公室和新舊動能轉換基金投資公司報告。

第三十四條  托管銀行應當具備以下條件:

(一)有符合國家規定的基金托管資質,在臨沂市有總部或分支機構,與我市有良好的合作基礎;

(二)具有股權投資基金托管經驗,具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;

(三)有完善的托管業務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度;

(四)最近3年無重大過失或違規、違法處罰紀錄;

(五)國家、省規定的其他條件。

第三十五條  引導基金、合作基金運作過程中不得從事以下業務:

(一)投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、企業債券、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品等;

(二)對外擔保、抵押、委托貸款等業務;

(三)贊助、捐贈等支出;

(四)吸收或變相吸收存款,提供貸款和資金拆借;

(五)承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財產品募集資金;

(七)國家法律法規禁止的其他業務。

第三十六條  新舊動能轉換基金投資公司應建立健全投資決策制度,加強對被投資企業、合作基金的服務,制定風險控制預案,提高風險防控能力,降低和規避投資風險。

第八章 監督管理

第三十七條  更好地發揮引導作用,引導基金可適當讓利,但不得以任何方式承諾回購社會資本方的投資本金,不得以任何方式承擔社會資本方的投資本金損失,不得以任何方式向社會資本方承諾最低收益,不得對有限合伙制基金等任何股權投資方式額外附加條款變相舉債。國務院、省政府另有規定的除外。

第三十八條  除所有合伙(投資)人一致同意外,合作基金不得投資于合作基金合伙(投資)人關聯企業,不得投資與合作基金合伙(投資)人存在債權、債務關系的企業,防范違規投資、抽逃資本、轉移投資、挪用資金及變相轉移資金等現象發生。

第三十九條 合作基金的投資,應堅持同股同權,不得以明股實債等形式,增加被投資企業的債務率。不得簽訂誘導性、隱蔽性稀釋被投資企業股權的對賭協議。

第四十條 市財政局應加強新舊動能轉換基金監管,建立有效的新舊動能轉換基金績效考評制度,定期對新舊動能轉換基金政策目標、政策效果及其資產情況進行評估。

第四十一條 新舊動能轉換基金投資公司應在半年結束后30日內向理事會報送上半年投資運行報告,在每年度結束后4個月內向理事會報送上一年度基金運行報告和會計報表。報告內容應包括但不限于以下內容:

(一)基金資產凈值和基金份額總額;

(二)基金投資運行情況;

(三)基金財務情況;

(四)投資收益分配情況;

(五)基金承擔的費用和業績報酬;

(六)可能存在的利益沖突情況;

(七)有關賬戶信息;

(八)可能影響投資者合法權益的其他重大信息。

第四十二條 合作基金管理機構應按季度向新舊動能轉換基金投資公司提交基金運行報告和會計報表,并于每個會計年度終了后4個月內,向新舊動能轉換基金投資公司提交經注冊會計師審計的基金年度會計報告和基金年度運行情況報告。

第四十三條 新舊動能轉換基金投資公司可委托或自行組織對合作基金、投資企業進行評價,對發現的問題,各合作機構、投資企業應及時整改,拒不整改或整改達不到要求的,引導基金應依照約定提前退出。

第四十四條 引導基金、合作基金及被投資企業應當接受審計、財政等部門的審計、監督檢查。對弄虛作假騙取基金投資,或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費等違規違法行為,按照《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國審計法》和《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定予以處理。對涉嫌犯罪的,移送司法機關追究刑事責任。

第九章

第四十五條 本辦法自2018年5月1日起施行,有效期至2023年4月30日。

第四十六條  《臨沂市產業引導基金管理辦法》(臨政辦發〔2017〕22號)同時廢止,但已投資未退出的項目和基金,仍按原協議進行。

市新舊動能轉換引導基金與省新舊動能轉換基金共同設立基金的,可按照省里的辦法執行。


上一條:關于集團公司領導成員工作分工的通知
下一條:關于印發《臨沂財金集團廉政風險點識別防控一覽表》的通知
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